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交易所公告exchange announcement

交易所公告

關于做好程序化交易備案工作的通知

來源:時間:2019-06-27

各會員單位:

為加強市場監管,防范市場風險,我所將于即日起對程序化交易會員和客戶實行備案制度,對程序化交易進行統一監管,現將相關事項通知如下:

一、會員單位通過計算機按照事先設定的具有行情分析、風險管理等功能的交易模型,自動下達交易報單指令等交易方式開展程序化交易業務的,需要事先向交易所備案,備案材料包括會員信息備案表(附件一)、會員程序化交易業務開展報告(附件二)以及會員程序化交易風險管理措施(附件三)。

二、會員應在開展自營或代理客戶程序化交易業務前,如實填寫程序化交易客戶備案表(附件四)。

三、會員單位應通過書面和電子郵件兩種方式向我所備案相關材料。內容應包括但不限于要求的相關文件。

四、對于存在不報、漏報、未及時備案程序化交易等情況的會員單位,我所將根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、限制相關業務等措施。

請各會員單位高度重視程序化交易備案工作,切實履行程序化交易備案職責。

聯系人:

國內會員:蘇涌楨;聯系電話:+86-21-33128775;郵箱:[email protected]

國際會員:查偲悅;聯系電話:+86-21-20899537;郵箱:[email protected]

特此通知。

上海黃金交易所

2019年6月27日

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